成功案例

一、基本信息

申请人：W 女士，40 岁，中国大陆居民
教育背景：金融硕士（毕业于上海财经大学）
职业背景：某跨境私募股权基金创始人，12 年经验，专注绿色金融与金融科技领域，管理规模 150 亿元人民币

二、申请优势与材料构成

核心资格条件：
个人净资产 2.8 亿人民币（含基金份额、现金、商业地产），可流动资产 1 亿人民币，符合投资门槛。
投资领域匹配度：
计划投资 7000 万港元：4000 万港元认购香港金融科技公司（区块链跨境支付方向）股权，3000 万港元参与香港政府绿色债券发行，契合 “香港绿色金融中心” 建设目标。
材料清单：

• 资产证明（经香港投行估值的基金份额报告、银行存款证明）
• 基金业绩报告（近 3 年 IRR 达 25%，附投资人确认函）
• 香港合作文件（与香港金管局 “绿色债券计划” 合作意向书）
• 无犯罪记录及家庭关系公证

三、申请历程

• 前期评估（1.5 周）：确认金融科技与绿色债券均属香港 “重点产业”，投资占比符合新政要求。
• 材料筹备（3 周）：补充基金所投企业与香港金融机构的合作案例（如为香港银行提供 AI 风控技术）。
• 递交申请（2025 年 3 月）：在线提交材料，附 “香港绿色金融发展贡献说明”。
• 档案号发放（2025 年 3 月下旬）：5 个工作日内收到，标注 “金融领域优先审核”。
• 原则批准（2025 年 6 月）：递交后 3 个月获批，无补件。
• 完成投资（2025 年 7 月）：按计划完成注资，绿色债券获香港环境局认证。
• 正式获批（2025 年 8 月中旬）：投资核验通过后 1.5 个月，获居留签证。

四、获批核心原因

1. 政策契合度高：绿色债券投资占比 43%，直接响应香港 “碳中和” 融资需求；
2. 金融资源联动：管理的基金已为 5 家香港上市公司提供过融资服务，证明对港资本市场熟悉度；
3. 材料权威性强：资产证明由香港四大会计师事务所出具，资金来源（基金管理费 + 业绩分成）可追溯。

五、在港规划

• 2026 年初联合香港交易所设立 “绿色科技企业上市培育基金”，规模 5 亿港元；
• 推动内地新能源企业通过香港发行绿色债券，目标 3 年内促成融资规模超 50 亿港元，以产业贡献加速永居。